產(chǎn)品公告
國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金基金合同生效公告
發(fā)布時(shí)間：2010-02-11 00:00
國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2009]1295號(hào)文核準(zhǔn)，自2010年1月18日起向社會(huì)公開(kāi)募集，于2010年2月3日結(jié)束本基金的募集工作。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資，本次募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為842,970,017.67元人民幣，折合基金份額842,970,017.67份，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)134,520.74元人民幣，折合基金份額134,520.74份，已分別計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶(hù)，歸各基金份額持有人所有。上述資金總額已于2010年2月9日全額劃入本基金在基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶(hù)。
按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，本基金募集期間含本息共募集843,104,538.41份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為8,534戶(hù)。其中，國(guó)泰基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金管理人”)運(yùn)用固有資金于2010年2月2日通過(guò)代銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)的基金份額為20,001,800.00份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占本基金總份額比例為2.372%；本基金管理人的基金從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金的有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為1戶(hù)，基金份額197,761.46份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占基金總份額比例為0.023%。
本基金募集結(jié)束后，按照本基金合同的約定，本基金在封閉期將基金份額持有人初始有效認(rèn)購(gòu)的基金總份額按照1:1的比例分離成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩種份額類(lèi)別，即優(yōu)先類(lèi)基金份額（基金份額簡(jiǎn)稱(chēng)“估值優(yōu)先”）和進(jìn)取類(lèi)基金份額（基金份額簡(jiǎn)稱(chēng)“估值進(jìn)取”）。其中，估值優(yōu)先的基金份額為421,553,139.14份，估值進(jìn)取的基金份額為421,551,399.27份。
本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金本次募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2010年2月10日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面確認(rèn)，基金合同自該日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
基金份額持有人可以到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)交易確認(rèn)情況，也可以通過(guò)本基金管理人的網(wǎng)站（www.hugeint.cn）或客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（400-888-8688）查詢(xún)交易確認(rèn)情況。
本基金基金合同生效后，封閉期為三年（含三年），封閉期屆滿(mǎn)后轉(zhuǎn)為上市開(kāi)放式基金（LOF）。本基金封閉期自基金合同生效之日起至三年后對(duì)應(yīng)日止。如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則封閉期到期日順延到下一個(gè)工作日。
本基金基金合同生效后，在本基金符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，本基金在封閉期內(nèi)，基金份額所分離的估值優(yōu)先與估值進(jìn)取兩類(lèi)基金份額同時(shí)申請(qǐng)上市與交易。在確定上市交易的時(shí)間后，本基金管理人最遲在上市前3個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊和本基金管理人網(wǎng)站上公告。
本基金在封閉期內(nèi)不開(kāi)放份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。對(duì)投資者初始認(rèn)購(gòu)或通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)并持有到期的估值優(yōu)先和估值進(jìn)取基金份額，在封閉期屆滿(mǎn)，按照基金合同所約定的份額轉(zhuǎn)換規(guī)則轉(zhuǎn)換為上市開(kāi)放式基金（LOF）份額后，開(kāi)放基金份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)換后的基金份額繼續(xù)在深圳證券交易所上市與交易。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2010年2月11日
